存在关联交易管理不到位等问题 津投期货经纪有限公司被责令改正

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来源:天津证监局

关于对津投期货经纪有限公司采取责令改正措施的决定

津证监措施〔2021〕17号

津投期货经纪有限公司:

经查,我局发现你公司存在以下问题:

一是关联交易管理不到位,部分关联交易事项未履行关联交易审批程序、未进行关联交易信息披露。二是居间人管理不到位,存在居间人在合同有效期开始前展业、未针对客户投诉情况对居间人展业行为开展核查的情形,不符合公司制度规定。

上述问题反映出你公司内部控制存在缺陷,违反了《期货公司监督管理办法》第四十二条第一款、第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。你公司应高度重视,采取切实有效的措施予以改正,建立并有效执行内部控制制度和流程,严格落实关联交易管理及居间人管理的相关要求,并于收到本决定书之日起30日内将整改情况书面报告我局。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

天津证监局

2021年11月12日

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