因证券研究报告分析结论的合理依据不够充分等 上海证券研究所副所长被监管谈话

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来源:上海证监局

关于对邵锐采取监管谈话措施的决定

邵锐先生:

经查,我局发现上海证券有限责任公司发布的证券研究报告《原料自主可控,引领POCT检测发展》存在分析结论的合理依据不够充分、研究报告发布前的质量控制存在不足的情形。上述情形不符合《发布证券研究报告暂行规定》第九条、第十条和《发布证券研究报告执业规范》第十七条第三款的规定,违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。

你作为公司研究所主持工作的副所长,对公司研究报告发布前的质量控制存在不足负有责任。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的规定,我局决定对你采取监管谈话措施。请于2022年6月10日10:00携带有效身份证件到中国证券监督管理委员会上海监管局接受监管谈话。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会上海监管局

2022年5月18日

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