多项违法违规被追责 ST九有及独董收警示函 3.13亿定增悬了

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在公布了3.13亿元的定增预案后,ST九有7月21日晚间披露公司及独立董事收到警示函的公告,这无疑给上市公司的再融资事项蒙上一层阴影。

从ST九有的公告来看,湖北证监局查明公司存在以下违法违规问题:1、信息披露不准确、不完整;2、日常会计核算不规范;3、内部控制不健全。

以信息披露不准确、不完整为例,2021年以前,ST九有未对一项涉及原子公司深圳市润泰供应链管理有限公司的连带担保责任计提预计负债,2021年,公司根据最新外部情况,对其计提了559.87万元预计负债,该事项未通过临时公告披露,不符合《上市公司信息披露管理办法》第三条第一款、第二十二条第二款第项的规定。

2020年12月11日,ST九有披露拟无偿受让张东旗持有的亳州纵翔信息科技有限公司90%股权。2020年12月16日,公司在《关于收到上海证券交易所受赠股权资产相关事项的问询函的回复公告》中披露,亳州纵翔的主要资产为安徽泰睿国际建材家居生活广场S2#商业楼的179套商业房产,“于2019年12月建设完成,该商业楼目前处于空置状态”,将作为开展直播运营业务的场地。但结合有关事实,公司未披露该房产当时处于未完成消防验收、竣工验收的状态,无法直接投入使用,也未披露该房产还可能存在因房产证无法办理而无法使用的风险。

在日常会计核算不规范方面,ST九有子公司北京汉诺睿雅公关顾问有限公司在2020年的日常会计核算中,存在未按照合同履约义务计量营业收入和营业成本、未依据权责发生制确认销售费用、财务费用的行为,不符合《企业会计准则一基本准则》《企业会计准则第14号一收入》《企业会计准则第17号一借款费用》等相关规定。

作为ST九有的独立董事张宏霞,则几乎使用了全家人的账户在交易公司的股票。张宏霞于2022年3月14日至4月1日期间,通过名下证券账户累计买入公司股票17,900股,累计卖出公司股票17,900股:张宏霞配偶张国斌于2022年3月21日至4月8日期间,通过其名下证券账户累计买入公司股票30,500股,累计卖出公司股票30,500股:张宏霞儿子张云翔于2022年3月23日至4月8日期间,通过其名下证券账户累计买入公司股票12,200股,卖出公司股票12,200股。上述行为违反了《证券法》第四十四条第一款、第二款的规定。

根据上市公司证券发行管理办法,上市公司要发行股票须满足:任董事、监事和高级管理人员具备任职资格,能够忠实和勤勉地履行职务,不存在违反公司法第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为,且最近三十六个月内未受到过中国证监会的行政处罚、最近十二个月内未受到过证券交易所的公开谴责;上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责;上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查等。

从上述情况来看,在ST九有及公司独立董事被地方证监局认定存在违法违规行为的情形下,公司的再融资事项无疑会面临着较大的不确定性。

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